国务院证券委员会 等


国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知

1995年6月9日，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门、人民银行分行、人民检察院：
近两年来，随着经济体制改革的深入发展，全国证券市场发展迅速。截止到1995年2月底，全国股份有限公司已有6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人。证券市场的发展对进一步深化改革，促进企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制具有重大意义。但是由于我国证券市场起步较晚、发展较快，各项管理监督制度尚不健全，相应的立法还不完善、证券监管工作以及对证券从业人员的思想教育工作还比较薄弱，近一时期证券市场犯罪问题比较突出，特别是证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大，因此对这一问题必须予以高度重视。为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生，保证证券市场的健康发展，保护证券投资人的合法权益，现就加强证券从业人员犯罪预防工作通知如下：
一、加强对证券经营机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。
各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营机构，对不合格的证券经营机构及其网点，有的要撤并，有的要整顿，经验收合格后才准营业。特别要加强对证券经营机构的外地分支机构的管理和规范，人民银行非银行金融管理部门要定期或不定期地对证券经营机构及其分支机构进行稽核；要健全证券经营机构内部规章制度，制定统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人；对证券经营机构中的关键岗位（如电脑程序员、报单员、场内交易员）应从制度上、技术上确保监督、制约机制的实施；证券经营机构必须将自营业务和代理业务在帐户、资金和操作人员等方面彻底分开；要积极组织专家改进证券市场电脑管理系统，提高其安全性，防范犯罪分子利用电脑作案；对证券从业人员从业资格由国家证券主管部门按照有关规定予以认定；证券经营机构应将证券从业人员纳入统一管理，严格录用、培训、考核、监督制度，对上岗人员一律应进行岗前培训，同时有计划地开展在职培训，对业务能力和遵规守法知识达不到基本标准和要求的不得上岗；对于因违法违纪被正式除名和被司法机关追究刑事责任的证券从业人员，任何证券经营机构都不得再予录用。
二、加强对证券从业人员犯罪案件的查处工作，增强法律威慑力。
各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结的案件要及时移送人民法院审判；要采取有效措施，加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训工作，银行、证券部门开办的业务培训班，可商请检察干警参加学习，不断提高办案人员的政治素质和业务素质，不断改进工作作风和工作方法，提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合和协作，建立工作联系制度，及时沟通有关案件情况和证券市场信息，坚决杜绝有案不报和内部消化的现象，充分发挥各部门的职能作用，共同打击证券违法行为。
三、证券交易所和证券经营机构要建立健全有关规章制度，加强对场内交易员的管理。
证券经营机构派驻在证券交易所的场内交易员处于相当重要的业务岗位，对客户利益影响较大，是某些人特别是某些不法分子利用的对象。为此，必须严格管理。证券交易所和证券经营机构要配合证券从业人员资格管理制度的实施，完善有关管理制度和纪律，增设专门的监督机构或人员，加强对这部分人员的管理。要把遵规守法教育作为培训的重要内容，并不断完善。对于培训和考试制度要严格执行，不能走过场或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内交易员。对已成为场内交易员者，证券交易所和有关证券经营机构要经常进行检查、考核。对有问题人员要给予教育和处罚，对问题严重的要撤销资格，罚出场外，并永远不再录用。对涉嫌违法犯罪的，要移交司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。
四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为的，要严肃处理，特别是对出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，以及提供虚假信息，扰乱市场秩序的，要依法予以公开处罚。
五、加强证券法制宣传教育，提高证券从业人员的守法意识和思想道德水平。
各级证券主管部门应高度重视对证券从业人员的法制宣传教育工作，加强同各级司法机关的联系与配合，采取多种形式，广泛宣传国家法律法规，提高证券从业人员的守法意识；要督促各证券经营机构对从业人员开展经常性的人生观教育和金融职业道德教育，培养其廉洁守法，敬业奉公、爱国家、爱集体、爱人民的社会主义思想精神风貌。
六、加强证券市场理论研究和实际调查工作，尽快完善有关法律法规。
各级人民检察院、证券主管部门和人民银行应相互配合，加强对证券从业人员犯罪行为的理论研究和实际调查，针对证券违法犯罪行为的行业特点和突出问题，向立法机关和司法机关提出有关制订法律或者司法解释的建议，完善有关法律法规，使对违法犯罪的证券从业人员的处罚有法有据并具可操作性；切实促进证券法制建设和证券市场的规范化工作。



吉林省吉林市人民政府


吉林市规范性文件监督管理办法

（2011年8月20日吉林市人民政府第十四届60次常务会议审议通过 2011年8月23日吉林市人民政府令第221号公布 自2011年10月1日起施行）



第一章 总则

第一条 为加强规范性文件监督管理工作，维护法制统一，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称规范性文件，是指涉及公民、法人和其他组织权利、义务，具有普遍约束力，在一定时期可以反复适用的文件。包括：

（一）市、县（市）区、乡（镇）人民政府（含开发区管委会）制发的文件；

（二）经市、县（市）区人民政府批准，以政府办公机构名义制发的文件；

（三）市、县（市）区人民政府所属部门、直属机构、办事机构、派出机关和法律、法规授权管理公共事务的组织（以下统称政府部门）制发的文件；

（四）垂直管理部门制发的在本市行政区域内适用的文件。

市、县（市）区、乡（镇）人民政府设立的临时机构、议事协调机构以及行政机关的内设机构不得制发规范性文件。

第三条 本市行政区域内规范性文件的起草、审查、备案和监督管理，适用本办法。

行政机关的会议纪要、技术操作规程、内部管理制度不适用本办法。

第四条 市人民政府法制部门负责全市规范性文件的监督管理工作。

县（市）区人民政府法制部门负责辖区内规范性文件的监督管理工作。

第五条 规范性文件监督管理应当遵循有件必备、有备必审、有错必纠的原则。

第二章 规范性文件的起草

第六条 市、县（市）区人民政府及其办公机构制发规范性文件，由本级人民政府确定一个部门负责起草工作。

政府部门制发规范性文件，由本部门确定一个所属机构负责起草工作。

两个或者两个以上政府部门联合制发规范性文件，由一个部门负责起草，其他部门配合。

第七条 起草规范性文件的政府部门（以下称起草机关）应当对拟制定规范性文件的合法性、必要性、可行性进行调查研究，广泛听取意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会或者向社会公布规范性文件草案等形式。

规范性文件规定的事项涉及起草机关利益的，起草机关可以委托有关专家学者或者中介组织起草。

第八条 规范性文件涉及多个部门职能的，起草机关应当向其他部门书面征求意见。

第九条 规范性文件涉及多方权利和义务，需要协商的，起草机关应当召开由各方代表参加的座谈会。

第十条 规范性文件涉及新技术、新方法、新材料等创新事项的，起草机关可以召开由专家、学者和相关单位参加的论证会。

第十一条 规范性文件涉及公共利益、人身财产安全等重大事项的，起草机关应当召开听证会。

听证会的时间、地点和内容应当在听证会召开15日前通知听证参加人。听证会必须有利害关系人参加。

听证会应当制作笔录，并由参会人员签字确认。

第三章 规范性文件的审查

第十二条 市、县（市）区人民政府及其办公机构制发规范性文件，由起草机关报政府办公机构审核后，将规范性文件送审材料报送本级人民政府法制部门进行审查。

政府部门制发文件，应当由本部门办公机构送交法制机构认定；属于规范性文件的，由起草机构将规范性文件送审材料报法制机构审查。

规范性文件送审材料包括规范性文件草案、办公机构审核意见、法律依据对照表、有关法律法规文本及其电子材料和听取意见情况等。

第十三条 政府法制部门和政府部门法制机构应当对规范性文件草案的下列事项进行审查：

（一）是否具有制定的必要性和可行性；

（二）是否超越制定机关的法定职权；

（三）是否与法律、法规、规章和上级文件相抵触；

（四）规定内容是否适当；

（五）是否违反法定程序；

（六）其他需要审查的内容。

第十四条 规范性文件涉及重要事项的，应当采取集体讨论的方式进行审查；必要时，可以通过召开听证会、论证会、座谈会和在网上公开征求意见的方式进行审查。

第十五条 政府法制部门要求相关部门协助审查规范性文件，相关部门应当给予配合。

第十六条 报送审查的规范性文件有下列情形之一的，政府法制部门或者政府部门法制机构不予审查：

（一）没有依据或者依据不充分的；

（二）送审材料不全的；

（三）与法律、法规、规章和上级文件基本重复，没有制定必要的；

（四）意见分歧较大，需要进一步协商的；

（五）起草过程中程序严重欠缺的。

第四章 规范性文件的决定与公布

第十七条 市、县（市）区人民政府制发的规范性文件，必须经同级人民政府法制部门审核后，再提交政府常务会议审议决定。政府部门制发的规范性文件，应当经本部门负责人集体讨论决定。

第十八条 规范性文件由制发机关主要负责人签发，规范性文件的内容应当向社会公布。

第十九条 规范性文件公布的媒体包括：

（一）行政区域范围内公开发行的报纸；

（二）政府门户网站，或者政府指定的其他门户网站；

（三）市人民政府政报。

需要在其他媒体上公布规范性文件的，由起草机关报请本级人民政府法制部门批准。

第二十条 规范性文件应当自公布之日起30日后施行；但涉及灾情、疫情以及公布后不立即施行将有碍施行的除外。

第五章 规范性文件的备案

第二十一条 规范性文件应当自公布之日起5日内，按照下列规定报送备案：

（一）市政府及其办公机构制发的规范性文件，由起草机关报送市政府法制部门备案；

（二）县（市）区人民政府及其办公机构制发的规范性文件，由本级政府法制部门报送市政府法制部门备案；

（三）政府部门制发的规范性文件，由该部门报送本级政府法制部门备案；

（四）垂直管理部门制发的规范性文件，由该部门同时报送本级政府法制部门和上级主管部门备案；

（五）两个或者两个以上政府部门联合制发的规范性文件，由起草机关报送本级人民政府法制部门备案；

（六）行政机关与其他组织联合制发的规范性文件，由负责起草的政府部门报送本级人民政府法制部门备案。

第二十二条 报送规范性文件备案的，应当按照下列规定提交备案材料：

（一）以市政府和市政府办公机构名义制发的规范性文件，备案材料包括正式文本、起草说明各20份及其电子材料。

（二）以县（市）区政府及其办公机构名义制发的规范性文件，备案材料包括正式文本、起草说明、备案报告各3份、规范性文件依据对照表、有关法律法规文本及其电子材料和相关资料。

（三）以政府部门或者垂直管理部门名义制发的规范性文件，备案材料包括正式文本、起草说明、备案报告各15份、规范性文件依据对照表、有关法律法规文本及其电子材料和相关资料。

报送备案材料符合前款规定的，由市政府法制部门登记备案；报送备案材料不符合前款规定的，暂缓登记备案，并通知报送备案机关补正。

第二十三条 市、县（市）区人民政府对备案的规范性文件，应当统一登记、统一编号、统一发布。

第六章 规范性文件的监督与管理

第二十四条 政府法制部门应当对报送备案的规范性文件进行审查，并提出书面审查意见。

报送备案的规范性文件存在问题的，报送机关应当在收到书面审查意见后15日内向政府法制部门书面报告处理结果。

第二十五条 市、县（市）区人民政府法制部门应当每年组织一次规范性文件专项检查，也可以根据实际需要不定期组织检查，并将检查结果予以通报和公布。

政府法制部门实施检查时，被检查机关应当予以配合，并按要求提供发文登记簿和规范性文件文本，说明制定规范性文件的理由和依据。

第二十六条 公民、法人和其他组织认为规范性文件内容违法或者规定不适当的，可以向有管辖权的政府法制部门提出书面审查申请，政府法制部门应当按照下列程序办理：

（一）确定申请人。提出书面审查申请的公民、法人和其他组织为申请人。

（二）告知申请人提供规范性文件的标题、文号、违法条款及法律依据等。

（三）确定被申请人。发文机关为本级政府或者本级政府办公机构的，起草机关或者实施机关为被申请人；发文机关为下级政府或者下级政府办公机构的，下级政府为被申请人；发文机关为政府部门的，制发机关为被申请人；

（四）向申请人、被申请人送达《规范性文件审查申请受理通知书》，并通知被申请人提交意见和相关依据。

申请人不提供规范性文件的标题、文号、违法条款及法律依据的，不予受理；被申请人逾期未提交意见和相关依据的，视为没有意见和依据。

审查可以采取调查、询问、调阅相关资料等措施。

政府法制部门应当自受理审查申请之日起60日内提出审查意见；无权处理的，告知申请人向有权机关提出审查申请。

第二十七条 政府法制部门应当按照下列规定提出审查意见：

（一）符合制定程序、内容合法的，确认文件合法有效；

（二）内容不适当的，责令制定机关限期自行纠正；逾期未自行纠正，或者内容违法的，予以撤销，并向社会公布；

（三）未公布、未备案等违反法定程序的，确认无效，并向社会公布；

（四）管理方式已经发生改变、超过有效期限的，决定废止，并向社会公布；

（五）文件不具有普遍约束力或者越权作出规定的，确认没有执行效力，并向社会公布；

（六）实施机关不履行规范性文件的规定权力和义务的，责令其履行；

（七）存在技术问题的，由制定机关自行处理。

收到审查意见的机关应当在15日内向审查机关书面报告执行情况；有正当理由不能执行或者暂时不能执行的，应当作出书面解释。

第二十八条 对政府法制部门审查意见不服的，可以自收到审查意见之日起15日内向上一级政府法制部门申请复核。

第二十九条 规范性文件应当规定有效期。未规定有效期的，有效期最长不得超过5年；标注“暂行”、“试行”等字样的，有效期最长不超过2年。有效期自施行之日起起算；未标明施行日期的，自公布之日起起算。

规范性文件在有效期满前6个月，制定机关认为有必要继续施行的，应当对其实施情况进行评估，根据评估结果重新制定公布。

第三十条 规范性文件施行满一年后，政府法制部门可以对该文件的实施效果进行评估，也可以要求制发机关和实施机关对该文件的实施效果进行评估。评估的内容包括：

（一）规范性文件是否符合法制统一原则；

（二）行政管理措施是否有效；

（三）是否有利于促进经济发展和社会进步；

（四）是否符合成本效益要求；

（五）公民、法人和其他组织的评价；

（六）应当评估的其他事项。

经过评估，政府法制部门认为规范性文件没有必要继续实施的，可以决定暂停执行或者废止该文件，并予以公布。

第三十一条 规范性文件每2年清理一次，也可根据需要进行随时清理，清理结果应当向社会公布。

第三十二条 规范性文件应当建立纸制档案和电子档案。

规范性文件的档案文书应当统一格式，具体格式由市政府法制部门作出规定。

第七章 考核与奖惩

第三十三条 县级以上人民政府应当于每年一月末前对所属机关组织一次规范性文件综合考评，考评结果按照优秀、良好、合格、不合格划分为四个等级。

第三十四条 规范性文件综合考评取得优秀的，根据《中华人民共和国公务员法》第四十九条、第五十条规定给予责任人奖励；考评不合格的，取消该机关及其责任人的评先创优资格，并根据《中华人民共和国公务员法》第五十三条、第五十六条规定给予责任人处分。

第三十五条 有下列情形之一的，可以由有管辖权的政府法制部门责令改正；情节严重的，依法追究责任人的过错责任，并予以通报：

（一）迟报、漏报和瞒报规范性文件备案的；

（二）备案材料不齐全拒不补正的；

（三）未在规定媒体公布规范性文件的；

（四）违反程序制发规范性文件的；

（五）适用被撤销、无效、废止和没有执行效力的规范性文件作为行政管理依据的；

（六）规范性文件超过有效期限仍继续适用的；

（七）无正当理由拒绝执行或者拖延执行政府法制部门的审查意见的。

第八章 附则

第三十六条 本办法由市人民政府法制办公室负责解释。

第三十七条 本办法自2011年10月1日起施行。2006年12月25日市政府办公厅印发的《吉林市规范性文件备案审查办法》（吉市政办发[2006]36号）同时废止。