江门市档案馆收集档案资料的实施细则
广东省江门市人民政府
转发市档案局关于《江门市档案馆收集档案资料的实施细则》的通知 江府办［2003］91号
市府直属各单位：
市档案局制订的《江门市档案馆收集档案资料的实施细则》业经市人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。原《印发〈江门市档案馆收集范围的规定〉》（江府办［1986］62号）文件同时废止。
江门市人民政府办公室
二○○三年八月六日
江门市档案馆收集档案资料的实施细则
第一条 为完整保存和有效利用党和国家的档案财富，把档案馆真正建设成为永久保管档案的基地，党和国家各项工作利用和研究档案资料的中心，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、国家档案局印发的《各级国家档案馆收集档案范围的规定》以及《广东省档案管理规定》等有关法律、法规、规章，结合我市的实际，特制定本实施细则。
第二条 市档案馆是地级市综合性的国家档案馆，根据档案分级管理的原则，将应该由本馆收集的具有历史凭证作用和科学研究价值的各种门类、各种载体形态的档案，完整齐全地收集进馆，建立内容丰富、结构合理的馆藏体系。
第三条 市档案馆收集中华人民共和国成立后的档案资料范围。
（一）市委、市人大、市政府、市政协、市纪委及其常设机构，市中级法院、市检察院等机构及其工作部门和直属临时单位所形成的档案；
（二）市总工会、团市委、市妇联、市工商联、市文联等人民团体形成的档案；
（三）市政府派出办事机构和驻外机构形成的档案；
（四）市政府直属工作部门所属的独立分管某一方面工作或从事某项事业的行政管理机关和企事业单位，如公安部门下属交警局、水利部门下属的水利设计院、农业部门下属的农科所、文化部门下属的文化馆、教育部门下属的学校、卫生部门下属的医院等形成的档案；
（五）中央和省属驻江门有关单位形成的以反映地方某项事业或建设活动为主的档案（国家档案局规定可不进馆的除外）；
（六）属于本馆应接收的撤销单位的档案；
（七）市管干部的死亡人员档案和列入市名人档案管理范围的档案（含受中央有关部门和省委、省政府及市委、市政府表彰的英雄、模范人物的档案）；
第四条 经协商同意，市档案馆可接收或代存以下档案：
（一）同级民主党派机构形成的档案；
（二）集体所有制单位、中外合资企业、民营企业、外商独资企业、私营企业和个体户、专业户以及市管理权限内著名人物形成的档案；
（三）在本行政区域内产生形成的对国家和社会具有长远保存价值的其他有关档案。
第五条 市档案馆在收集各单位档案时，同时收集有助于了解档案内容及其立档单位历史的各种资料。
第六条 市档案馆收集、保管建国前的革命历史档案及旧政权机关和其它单位形成的档案、资料。
第七条 列入市档案馆收集档案范围的单位移交档案、资料，按如下的规定和要求进行：
（一）按照国家档案局印发的《机关档案工作业务建设规范》、《关于机关档案保管期限的规定》、《文书档案保管期限表》、《机关文件材料归档与不归档范围》和省档案局印发的《广东省机关档案工作业务建设规范实施细则》以及市档案局的《江门市市直单位文书档案质量检查验收标准》的要求，做好档案、资料的收集与规范整理工作；
（二）移交进馆的档案，档案质量应符合上述有关标准和规范，并经市档案局（馆）检查验收出具《档案质量合格证》后，方可正式办理档案移交进馆手续；
（三）凡反映本单位主要职能活动和基本历史面貌的各种形态的档案，原则上一律移交进馆；
（四）凡单位之间相互发送的重要文件，除请示、批复之外，一般只由发文单位归档后进
馆，收文单位的上述文件不宜进馆；
（五）立档单位编制的组织沿革、全宗介绍和有关检索工具（如纸质检索目录、磁盘等）应与档案同时进馆。
第八条 撤销单位必须按有关规定做好档案的整理、清点工作，在人员解散前及时并按要求向市档案馆移交档案资料。
第九条 档案进馆单位的档案，一般在原单位保管10年；专业性较强或者需要保密的档案，经同级档案行政管理部门检查和同意，可延长有关档案移交期限；保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，市档案馆应提前接收有关档案进馆。
第十条 市档案馆和档案移交单位、个人的权利和义务：
（一）市档案馆应依法依时按质接收档案进馆；档案移交单位依法依时按质将其具有永久和长期保存价值的档案移交进馆；
（二）档案已进馆的单位和个人，对其进馆档案享有优先利用权，并有权对档案中不宜向社会开放的部分提出限制利用的意见，市档案馆有义务维护档案移交单位和个人的合法权益，对利用其移交进馆的档案无偿提供服务；
（三）市档案馆对代存进馆的档案，不得提供利用或向社会公布，如确有需要，应事前征得档案权属单位和个人同意。
第十一条 市档案馆在确定收集范围时，应通过调查研究，根据档案的实际价值，确定收集对象并编制被收集单位的名册，建立科学的进馆序列。
第十二条 市委、市政府及有关部门对市档案馆和档案移交单位及个人在档案接收与移交工作中的成绩突出的，给予通报表扬或物质奖励。
第十三条 本细则由市档案局负责组织实施和解释。
第十四条 本细则由发文之日起执行。
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
证监会公告[2011]26号
现公布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年九月二十三日
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、部门规章，制定本规定。
第二条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、基金销售结算资金监督机构（以下简称监督机构）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。
第三条 中国证监会及其派出机构依法对基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构、监督机构和基金托管银行与基金销售结算资金相关的经营活动实施监督管理。
第二章 账户开立人与销售账户
第四条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下统称账户开立人）可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。
第五条 账户开立人应当按照人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销销售账户。
销售账户应当由账户开立人总部统一开立、变更和撤销。
第六条 基金销售机构开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集总账户）和分支机构基金销售结算资金归集账户（以下简称销售归集分账户）。
销售归集总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。
销售归集分账户是指基金销售机构以分支机构名义使用的，用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户。
基金销售机构可以开立多个销售归集总账户和销售归集分账户。
商业银行开立的用于归集、划转基金销售结算资金的内部账户可以视为销售归集总账户和销售归集分账户。
第七条 基金销售支付结算机构开立的销售账户可分为支付归集总账户和支付归集分账户。
支付归集总账户是指基金销售支付结算机构在监督机构开立的，与基金销售机构进行资金交收的销售账户。
支付归集分账户是指基金销售支付结算机构开立的用于归集、划转基金销售结算资金的销售账户。
基金销售支付结算机构只能开立一个支付归集总账户。基金销售支付结算机构可以在多家商业银行开立支付归集分账户，但是在每家商业银行只能开立一个支付归集分账户。
第八条 基金注册登记机构开立的销售账户可分为注册登记账户和募集验资账户。
注册登记账户是指基金注册登记机构用于交收基金销售结算资金的销售账户。
募集验资账户是指基金注册登记机构用于暂存认购资金的销售账户。
基金注册登记机构可以开立多个注册登记账户。对同处于募集期的不同基金的认购资金，基金注册登记机构应当使用不同的募集验资账户。
基金注册登记机构开立募集验资账户的，应当与监督机构约定在募集验资完成后该账户的处理方式。
第九条 账户开立人应当自销售账户开立之日起5个工作日内将有关监督协议和账户信息报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。中国证监会或者账户开立人所在地派出机构15个工作日内出具无异议回复的，账户开立人可以启用销售账户。
第十条 账户开立人应当自销售账户基本信息发生变更之日起5个工作日内，将账户变更情况报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。
第十一条 账户开立人撤销销售账户时，应当向监督机构申请，并将销售账户内资金转移至其他销售账户或者返还基金投资人。
账户开立人应当自销售账户撤销之日起5个工作日内将撤销情况报中国证监会及账户开立人所在地派出机构备案。
第十二条 基金销售支付结算机构可以在支付归集总账户内为基金投资人或者基金销售机构设立备付金账户。基金销售支付结算机构应当为备付金账户记录资金明细。
备付金账户可以视为基金投资人的结算账户。一个备付金账户只能与基金投资人或者基金销售机构的一个银行结算账户关联。
基金投资人提交申购（认购）申请，且基金销售支付结算机构扣划备付金账户中留存资金成功的，基金投资人的申购（认购）申请即为有效。
第三章 监督机构及监督协议
第十三条 监督机构为中国结算和具备以下条件的商业银行：
（一）具有基金销售业务资格；
（二）建立与账户开立人销售业务相关信息管理平台联网的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能；
（三）指定特定部门履行监督职责；
（四）与账户开立人签订监督协议。
第十四条 账户开立人与监督机构签订的监督协议应当采用书面形式。监督机构应当建立健全相应的管理制度，确保监督职责落实到位。
商业银行应当指定专门负责基金销售业务部门以外的其他部门履行监督职责。
第十五条 账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，并应当至少包含以下内容：
（一）账户开立人具有合法的开立销售账户的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及规范性文件禁止或者限制开立销售账户的情形；
（二）明确约定协议到期后妥善处理相应业务的方案；
（三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担连带赔偿责任；
（四）明确约定争议解决方式；
（五）当事人负有了解对方遵守本规定及履行协议情况的义务，如发现对方违规或者违约，应当要求对方限期纠正，并及时向中国证监会报告；
（六）本规定第四章及《基金销售结算资金划转流程》（见附件）的要求。
商业银行指定内部部门履行监督职责的，应当建立内部管理制度，确保上述相应监督职责的落实。
第四章 销售账户运作规范
第十六条 监督机构应当监督基金销售结算资金的划转流程，确保基金销售结算资金封闭运行。销售账户不得提取现金，基金销售结算资金也不得用于与基金销售无关的消费或者转账等。
第十七条 监督机构接到账户开立人发起的基金销售结算资金划转指令时，应当确保收款账户是在监督机构备案的账户。基金销售结算资金划转时间应当遵循《基金销售结算资金划转流程》的规定。
基金销售机构不得使用销售归集分账户与基金注册登记机构进行基金销售结算资金交收。
除基金投资人备付金账户与基金销售机构备付金账户之间可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。
第十八条 基金投资人申购（认购）失败、赎回基金或者基金分红的资金，应当退回基金投资人的结算账户。
基金投资人结算账户发生变更的，基金投资人应当向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请。基金销售机构、基金销售支付结算机构应当在变更基金投资人的结算账户后向监督机构备案。
基金投资人结算账户发生变更，且未向基金销售机构或者基金销售支付结算机构提出申请，致使资金无法返还基金投资人的，基金销售机构、基金销售支付结算机构应当将资金分别存放于销售归集总账户、支付归集总账户，并记录明细。
第十九条 账户开立人用自有资金参与基金申购、赎回等业务的，应当选择其他基金销售机构进行。
第二十条 账户开立人不得以销售账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。
第二十一条 账户开立人为基金投资人设立备付金账户的，应当按季度向基金投资人支付备付金账户利息，其利率应当不低于活期存款利率。
第二十二条 监督机构接到账户开立人发起的基金销售结算资金划转指令后，应当对指令进行明细或者总分核对。
监督机构发现基金销售结算资金划转指令与本规定要求或者监督协议的约定不符的，应当不予执行，并向中国证监会及账户开立人所在地派出机构报告。
监督机构应当对销售账户可能存在的余额、备付金账户的余额和资金使用情况、销售相关费用收取情况进行监督。
第二十三条 账户开立人直接从销售账户扣划销售相关费用的，应当向监督机构提供有关费用收取的证明文件和划往账户的基本信息等。
第二十四条 监督机构应当严格遵守保密规定。除法律法规规定的情形外，履行监督职责的部门不得将账户开立人或者基金投资人的信息泄露给其他部门、机构或者个人。
第五章 监督管理
第二十五条 监督机构应当按照中国证监会要求的格式和程序向中国证监会或者其授权的机构报送基金销售结算资金等数据信息。
第二十六条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售结算资金的安全管理及销售账户的开立、使用、撤销等进行定期或者不定期检查，账户开立人、监督机构应当予以配合。
第二十七条 中国证监会及其派出机构依法对违反本规定的机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。
第六章 附 则
第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算资金的管理办法执行。
第二十九条 中国结算依据其制定并报中国证监会备案的业务规则，办理基金注册登记、资金结算及监督业务。
第三十条 本规定自2011年10月1日起施行。
附件：基金销售结算资金划转流程
附件：
基金销售结算资金划转流程
一、本流程中的D日是指基金合同规定的开放日或者现金红利发放日。D-1日、D+1日、D+2日、D+3日、D+4日为工作日。
二、基金注册登记机构应当于D+1日12:00前处理D-1日15:00至D日15:00所接受的申购、赎回等申请或者D-1日17:00至D日17:00的认购申请（基金认购或者开放申购首日的起始时间为D日9:30），并向基金销售相关机构发送交易确认及交收数据。
三、基金投资人认购基金的，基金销售机构、基金注册登记机构应当按照下列规定划转认购资金：
（一）基金销售机构在基金募集期内可以接受认购申请。基金投资人提交认购申请时，应当全额交付认购资金。
（二）D+1日10:00前，使用销售归集分账户归集认购资金的基金销售机构，应当将认购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。
（三）D+2日15:00前，基金销售机构应当将确认成功的认购资金从销售归集总账户划往募集验资账户。基金注册登记机构可以使用注册登记账户进行认购资金的中转。D+3日10:00前，基金销售机构应当将确认失败的认购资金划往基金投资人的结算账户。
（四）验资完成当日15:00前，基金注册登记机构应当将认购资金在扣除相关手续费后划往基金财产托管账户。验资完成当日下一个工作日10:00前，基金注册登记机构应当将第二次确认失败的认购资金从募集验资账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。
（五）对于划至基金销售机构的应当支付给基金投资人的第二次确认失败认购资金，基金销售机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人的结算账户。
四、基金投资人申购基金的，基金销售机构、基金注册登记机构应当按照下列规定划转申购资金：
（一）基金销售机构可以在基金成立后接受申购申请。基金投资人提交申购申请时，应当全额交付申购资金。
（二）D+1日10:00前，使用销售归集分账户归集申购资金的基金销售机构，应当将申购资金从销售归集分账户划往销售归集总账户。
（三）D+2日12:00前，基金销售机构应当将确认成功的申购资金在扣除相关手续费后从销售归集总账户划往该基金的注册登记账户。D+3日10:00前，基金销售机构应当将确认失败的申购资金划往基金投资人的结算账户。
（四）D+2日15:00前，基金注册登记机构应当将申购资金从注册登记账户划往基金财产托管账户。
五、基金投资人赎回基金的，基金托管银行、基金注册登记机构、基金销售机构应当按照下列规定划转赎回资金：
（一）基金销售机构可以在基金成立后接受基金投资人的赎回申请。
（二）D+3日12:00前，基金托管银行应当将确认成功的赎回资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。
（三）D+3日15:00前，基金注册登记机构应当将赎回资金在扣除相关手续费后从注册登记账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。
（四）D+4日10:00前，基金销售机构应当将赎回资金从销售归集总账户划往基金投资人的结算账户，或者划往销售归集分账户。
（五）D+4日17:00前，使用销售归集分账户的基金销售机构应当将赎回资金划往基金投资人的结算账户。
六、基金发起现金分红的，基金托管银行、基金注册登记机构、基金销售机构应当按照下列规定划转现金分红资金：
（一）D日12:00前，基金托管银行应当将现金分红资金从基金财产托管账户划往注册登记账户。
（二）D日15:00前，基金注册登记机构应当将现金分红资金从注册登记账户划往对应基金销售机构的销售归集总账户。
（三）D+1日10:00前，基金销售机构应当将现金分红资金从销售归集总账户划往基金投资人的结算账户，或者划往销售归集分账户。
（四）D+1日17:00前，使用销售归集分账户的基金销售机构，应当将现金分红资金划往基金投资人的结算账户。
七、基金投资人发起基金转换的，基金托管银行、基金注册登记机构应当按照下列规定划转转换资金：
（一）基金销售机构可以在基金成立后接受基金投资人的基金转换申请。
（二）D+3日12:00前，基金托管银行应当将确认成功的转换资金从转出基金的基金财产托管账户划往注册登记账户。
（三）D+3日15:00前，基金注册登记机构应当将转换资金在扣除相关手续费后从注册登记账户划往转入基金的基金财产托管账户。
八、基金投资人通过基金销售支付结算机构完成资金支付的，基金销售支付结算机构、基金销售机构应当按照下列规定划转资金：
（一）基金销售支付结算机构同时使用支付归集总账户和支付归集分账户的，对于基金投资人的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日10:00前将资金从支付归集分账户划往支付归集总账户，并于12:00前将资金从支付归集总账户划往基金销售机构的销售归集总账户；对于划至基金销售支付结算机构的应当支付给基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。
（二）基金销售支付结算机构仅使用支付归集总账户的，对于基金投资人的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日12:00前将资金从支付归集总账户划往基金销售机构的销售归集总账户；对于划至基金销售支付结算机构的应当支付给基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的资金，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。
（三）基金销售支付结算机构不使用任何销售账户的，对于基金投资人的申购（认购）申请，基金销售支付结算机构应当于D+1日12:00前将资金划往基金销售机构的销售归集总账户；对于发至基金销售支付结算机构的基金投资人的赎回、分红、申购（认购）确认失败的清算信息，基金销售支付结算机构应当于下一个工作日10:00前将资金划往基金投资人结算账户。
九、基金管理人可以根据实际情况对中国证监会规定的特殊情况或者特殊基金品种的资金划转流程作相应的调整。