中国证券监督管理委员会


中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔1999〕43号）和《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字〔1999〕20号）的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及
其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。

设立期货经纪公司及其营业部报批程序
一、设立期货经纪公司的报批程序
（一）期货经纪公司的筹建
1．申请设立期货经纪公司（以下简称“公司”），应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地证监会派出机构提交以下材料：
（1）筹建申请报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例；
（5）所有拟投资人前两年度的财务报告（暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报）以及股东背景材料（比照股权变更申请上报材料的要求）；
（6）筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（7）证监会及派出机构要求的其它材料。
2．公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于期货市场的合理布局和规范发展，拟投资人是否符合作为公司股东的条件，拟投资人的出资金额和方式是否符合要求，筹建方案是否可行等等。
3．派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其中明确表明派出机构的意见。
4．证监会复审同意后，向公司拟设立地证监会派出机构下发关于同意筹建公司的批复。
5．公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经证监会同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。
（二）公司的开业
1．公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地证监会派出机构提交以下材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。
2．证监会派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；
（3）有规范的公司章程；
（4）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；
（5）从业人员应取得从业资格；
（6）有健全的组织机构；
（7）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；
（8）经营场所适应期货经纪业务的需要；
（9）与期货经纪业务有关的设施要求；
（10）证监会及其派出机构认为需要验收的其他事项。
3．证监会派出机构验收合格后，向证监会提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。
上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。
二、设立期货经纪公司营业部的报批程序
（一）期货经纪公司营业部的筹建
1．申请在异地设立期货经纪公司营业部（以下简称“营业部”）的公司，应当首先向公司所在地证监会派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄
送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。
2．公司应向拟设立地证监会派出机构提交下列材料：
（1）申请筹建的报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（5）公司上年度经营财务情况；
（6）证监会及派出机构要求的其它材料。
3．营业部拟设立地证监会派出机构审查同意后，应向证监会提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地证监会派出机构的批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。
4．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。
5．营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
（二）营业部的开业
1．营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以上材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；
2．营业部拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）营业部岗位设置符合有关规定；
（3）有符合要求的营业部管理制度；
（4）营业部经理具备相应资格；
（5）从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；
（6）有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；
（7）证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。
3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。
在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。



2000年5月16日
安徽省合肥市人民政府


合肥市人民政府令
　
第94号



　　《合肥市城镇职工社会保险费征缴暂行规定》已经2002年5月31日市人民政府第87次常务会议讨论通过，现予发布，自2002年7月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　郭万清
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2002年6月6日


　　　　　　　　 合肥市城镇职工社会保险费征缴暂行规定



　　第一条　为加强和规范本市城镇职工社会保险费征缴工作，确保社会保险金的按时足额发放，根据国务院《社会保险费征缴暂行条例》、省人民政府《安徽省社会保险费征缴暂行规定》，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于本市行政区域内(含市辖县)城镇职工基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费(以下统称社会保险费)的征收、缴纳。


　　第三条　市、县人民政府劳动和社会保障行政部门负责本辖区内社会保险费征缴的综合管理和监督检查工作。地方税务机关负责社会保险费的征收。社会保险经办机构受同级劳动和社会保障行政部门委托，负责社会保险费的征缴工作。


　　第四条　国有企业、城镇集体企业、外商投资企业、城镇私营企业和其他城镇企业及其职工应当缴纳社会保险费。
　　民办非企业单位及其职工应当缴纳基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费。城镇个体经济组织及其从业人员应当缴纳基本养老保险费、失业保险费。事业单位及其职工、社会团体及其专职人员应当缴纳基本医疗保险费、失业保险费。实行企业化管理的事业单位及其职工应当缴纳基本养老保险费。国家机关及其工作人员应当缴纳基本医疗保险费。


　　第五条　按规定参加社会保险的缴费单位，应当自单位成立之日起30日内向当地社会保险经办机构申请办理社会保险登记，并按月足额缴纳社会保险费。
　　本规定实行前尚未办理社会保险登记的单位，应自本规定施行之日起30日内，到当地社会保险经办机构申请办理社会保险登记。


　　第六条　缴费单位的缴费基数为本单位缴费个人缴费基数的总和。缴费个人以本人上年度月平均工资收入作为当年7月1日至次年6月底的社会保险费缴费基数。本人上年度月平均工资收入低于全省上年度职工月平均工资收入60％的，按60％计缴；高于全省上年度职工月平均工资收入300％的，按300％计缴。缴费单位和缴费个人缴纳各项社会保险费的费率，按省人民政府有关规定执行。
　　社会保险经办机构应当对缴费单位的缴费情况进行年终结算，多退少补。


　　第七条　缴费单位应当于每年5月底前向社会保险经办机构申请核定缴费单位和缴费个人缴纳社会保险费的基数。缴费单位申报的缴费基数须经本单位职工签章，并在本单位经营、工作场所显著位置张榜公示。公示期不少于7日。
　　缴费人数发生变动时，缴费单位应当及时向社会保险经办机构申报。


　　第八条　缴费单位应当于每月10日前按照社会保险经办机构核定的应缴费数额以货币形式向地方税务机关足额缴纳社会保险费。职工个人应缴纳的社会保险费，由缴费单位按月代扣代缴。缴费单位未在规定期限内足额缴纳或者代扣代缴社会保险费的，由地方税务机关责令其限期缴纳；逾期仍未缴纳的，除补缴欠缴数额外，从欠缴之日起按日加收2‰的滞纳金。滞纳金并入社会保险基金。社会保险费和滞纳金不得减免。


　　第九条　工商管理、民政、人事、质量技术监督部门在办理单位设立登记、代码登记时，应当告知申请人到社会保险经办机构办理社会保险登记，并将登记单位的名单定期抄送当地社会保险经办机构。
　　地方税务机关办理税务登记时，对未办理社会保险登记或者未足额缴纳社会保险费的单位，应当责令其限期办理社会保险登记、缴足社会保险费。


　　第十条　未足额缴纳社会保险费的单位，其财产处置应当遵守下列规定：
　　(一)依法实施破产的，其破产财产应当依法清偿所欠的社会保险费。
　　(二)被依法兼并的，其欠缴的社会保险费由兼并方负责补缴；实行公司制改造的，改造前应对欠缴的社会保险费进行清理，整体改造的，应当由改造后的缴费单位负责补缴；分立式改造的，应根据分立和资产分离的性质划分补缴欠费的责任，分别予以补缴。
　　(三)被拍卖、出售或者实行租赁的，应从拍卖、出售或租赁收入中予以补缴所欠的社会保险费。一次性补缴有困难的，应在拍卖、出售、租赁协议或合同中明确补缴欠费的办法。
　　对缴费单位财产有处置权的机构，在处置缴费单位财产时，应在有关法律文书中载明优先缴纳社会保险费有关事项。


　　第十一条　实行社会保险费征缴工作目标考核制度。社会保险费征缴工作纳入各级人民政府的目标管理责任制范围，并对缴费单位实行目标考核。对未办理社会保险登记或者未缴足社会保险费的单位，当年不能参加评选综合性荣誉称号。对在社会保险费征缴工作中做出突出成绩的单位和个人，各级人民政府应当给予表彰和奖励。


　　第十二条　各级劳动和社会保障行政部门应当设立由政府有关部门、工会代表、缴费单位代表、缴费个人代表等参加的社会保险基金监督委员会，加强对社会保险基金的社会监督。


　　第十三条　本规定自2002年7月1日起施行。